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2014证券从业资格考试《发行与承销》重点第一章

http://zige.eol.cn  来源:  作者:  2014-06-19    

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  投资银行业起源于:19世纪  投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问

  1933年,美国通过《证券法》 、《格拉斯.斯蒂格尔法》

  1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,公司债券为投资热点 证券公司债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)

  “脱媒现象”:证券公司业开办存款,抢了银行的负债业务  承销业务原始凭证保存:7年

  投资银行业务发展变化表现为:发行监管、发行方式、发行定价三方面

  1999.11 《金融服务现代化法案》——(每年必考),名称上不提银行,而提金融服务,意味着要涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结,标志着美国乃至全球金融业进入金融自由化和混业经营的新时代。 核准制:政府主导(我国);注册制:市场主导

  1998年以前,我国股票监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制

  资产支持证券是把资产信托给受托机构,由受托机构发行

  自办发行特点:面值不统一,发行对象为内部职工或地方公众,没承销商(不包括电子化这个选项)

  网下发行方式:有限量,无限量,全额预缴,储蓄存款  网上发行方式:上网竞价,上网定价

  1998年,中国《证券法》出台 2004.2.1 《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施

  2006.9.19 《证券发行与承销管理办法》实施 1993.8 国务院发布《企业债券管理条例》

  2005.5.23 中国人民银行发布《短期融资券管理办法》(短期融资是银行间的,不是公众)

  2005.10.9 国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行11.3亿和10亿人民币债券。

  投资银行业务包括:股(含B),可转债,国债,企业债的承销与保荐;

  具有主承销商资格的证券公司可从事:股(含B),可转债的承销

  发行人要聘请保荐人的情况:股票首发,新股,可转债,其它

  经营单项业务承销与保荐 :注册资本1亿, 经营承销与保荐+自营/证券资产管理/其他:注册资本5亿

  对保荐机构资格申请:核准45工作日, 对保荐代表人资格申请:核准20工作日

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