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2013期货从业资格考试《期货法律法规》知识点(4)

http://zige.eol.cn  来源:  作者:来源网络  2013-03-22    

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  42. 期货监管自律机构,监督岗位 8年人,申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。

  43. 下列不可申请期货公司董事 监事 高级管理人员:

  违法 违纪解除职务吊销资格,被开除的国家机关工作人员未过5年。

  违法违规受金融监管机构处罚执行期未过3年。证监会或者派出机构认定不适合人员 2年。因违法 违规 违纪的主要负责人的 3年。

  44. 申请材料:2名推荐人,推荐人每年最多推荐3个人。

  45. 境外人士担任经理层不超过管理层的30%

  46. 董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职,高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性机构兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

  独立董事最多在2家期货公司兼任。5日内报告。

  47. 经理层:连续5年未在担任经理,任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的 业务培训。代履职不过6个月。

  48. 不适当人选:虚假信息,隐瞒事项,拒绝调查 ,擅离职守,1年3次证监会谈话重大风险责任。

  49. 推荐人意见有虚假:2年内不可推荐,加入诚信档案。

  50. 申请人或者拟任人不正当获取任职资格:3万罚款,收贿赂:3万以下罚款。

  51.从业资格申请:机构聘用,3年内未刑事处罚或证监会行政处罚,3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业,应当参加协会组织的后续职业培训。

  52. 期货公司申请金融期货结算业务:

  结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%.持续经营2个年度。 股东2年未刑事处罚。

  董事长,经理 至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。

  注册资金不低5000万元,2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度 至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。

  期货公司申请金融期货全面结算业务:

  董事长 经理中至少3人在期货证券5年,至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。

  注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。 申请日前3个会计年度连续盈利,每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度 客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标 净资产应当不低于15亿元。

2013年期货从业资格考试报考指南
考试介绍 报考条件 报考流程 考试时间
考试科目 报名时间 考试题型 考试大纲
考试地点 考试教材 模拟试题 经验交流

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