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2013期货从业资格考试《期货法律法规》知识点(2)

http://zige.eol.cn  来源:  作者:来源网络  2013-03-22    

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  11. 期货公司欺诈客户行为:

  获利保证,不出示风险书,分享利益 共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺,隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传

  组织:1-5倍的罚款 ,不满10万的处以10-50万的罚款。 个人:1-10万。

  12.知内幕做交易:处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。

  13.单位和个人有下行为:操纵期货价格,串通 事先约好互相,自买 自卖,囤积现货。

  单位和个人:1-5倍不足20万处20-100万。 单位负责人:1-10万

  14:交割仓库限制出库入库

  处1-5倍,10万处10-50万,直接负责人1-10万。

  15. 国企用信贷,财政资金交易: 1-5倍, 20万处20-100万,负责人1-10万。

  16.交易结算软件供应商拒查,不提资料或虚假遗漏:3-10万,负责人处1-5万。

  17. 会计,律师所,财产评估出具资料虚假 误导 遗漏:处1-5倍,负责人3-10万

  18. 变相期货交易:所有买方和卖方提供履约担保,保证金收取比例低于标的额20%.

  19. 保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续:交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳,期货公司从交易手续费,代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。

  暂停缴纳: 达到8亿元,重大突变,不可抗力

  20. 投资者保证金损失:个人10万以下全额,过了90%,机构过了80%.

  21. 期货交易所联网交易:10日内报告证监会

  22. 会员大会由理事会召集 每年一次。开临时的会员大会:会员理事不足章程人的2/3 ,1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效,理事会每届3年。

  23. 理事会半年开一次,前10天通知,有下列情况,开理事会:1/3的理事联名提议。

  24.期货交易所:总,副总经理由证监会任免 ,总经理每届3年,不过两届

  总经理是交易所法定代表人当然理事。

  25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

2013年期货从业资格考试报考指南
考试介绍 报考条件 报考流程 考试时间
考试科目 报名时间 考试题型 考试大纲
考试地点 考试教材 模拟试题 经验交流

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