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2013期货从业资格考试《期货法律法规》考点(6)

http://zige.eol.cn  来源:  作者:来源网络  2013-03-22    

金融类 财会类 医药类 建造类

  期货高级管理人员管理办法经典总结

  注:几日内全部是工作日,有别于其他章节,除下列外,其他全是5个工作日。

  1、免除首席风险师决定前10日报告

  2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月

  3、违规被调查,期货公司自知悉日期3个工作日内报告

  一、条件:可以分四大类(一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人)

  1、高级管理人员应遵守:自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤勉尽职

  应具有:诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力

  在期货等相关机构从业8年以上的,可免试期货从业资格,

  下列不可以当高管:

  ①解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的

  ②受到金融监管部门行政处罚的,执行期 未满3年

  ③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年

  ④认定不适合人选日起 2年以内

  ⑤在党政机关任职的。

  2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件:

  ①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3年以上经验或经济管理5年以上经验

  ②专科以上

  3、独立董事条件:

  ①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5年以上经验或相关的高级职称

  ②本科、学士学位

  ③证监会认可的资质测试

  ④必须得时间和精力

  其中下列人不可以担当:

  ①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员

  ②在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员

  ③提供中介服务的机构人员

  ④近1年内担任上述①-③的人员

  ⑤在其他公司担任除独立董事的人员

  4、董事长、监事会主席的条件:

  ①期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上(研究生学历除期货年限外可放宽1年)

  ②本科、学士位(期货10年、金融8年以上经验的可放宽至专科)

  ③证监会认可的资质测试

  5、经理层条件

  ①从业资格

  ②本科、学士位

  ③认可的资质测试

  6、总监理、副总经理的条件:基本同董事长条件,除③外

  ①上述5的条件

  ②期货经验3年上、金融业务4年上、法律会计5年上(研究生学历除期货年限外可放宽1年)

  ③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验

  7、财务负责人、营业部负责人条件:

  ①从业资格

  ②本科、学士

  ③财务负责人:会计师或注册会计师;营业部经理:期货3年上或金融4年上经验

2013年期货从业资格考试报考指南
考试介绍 报考条件 报考流程 考试时间
考试科目 报名时间 考试题型 考试大纲
考试地点 考试教材 模拟试题 经验交流

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