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2013期货从业资格考试《期货法律法规》考点(5)

http://zige.eol.cn  来源:  作者:来源网络  2013-03-22    

金融类 财会类 医药类 建造类

  二、法规归纳:

  1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的,证监会对公司及高管采取下列措施 :

  谈话、 提示、 记入信用记录、 责令期货公司限期整改

  整改后证监会验收合格后3日内解除措施。

  2、期货公司违法经营或出现重大风险,严重影响市场秩序、损害客户利益的,采取:

  责令停业整顿、 指定其他机构托管、 接管

  3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

  4、「68条」交易所、非公司结算会员有下列之一的应:责令改正、给予警告、没收违法所得: (公司的处罚)

  ①违反规定接纳会员

  ②违规收取手续费 (应退还)

  ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定

  有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。(对责任人的处罚)

  5、「69条」期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告

  没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

  没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

  ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等

  ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的

  责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。

  6、「70条」期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告

  没收违法所得,并处1-3倍的罚款

  没有所得或不足10万的,处以10-30万

  ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同「69」②中的事项

  责任人违反之一的:给予警告,并处1-5万元罚款,严重的,暂停或撤销从业资格

  7、「71条」期货公司有下列欺诈行为的:责令改正,给予警告

  没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

  没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

  ①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

  责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。

  8、「73条」利用内幕信息交易的,责令改正,给予警告。单位从事的,责任人:处3-30万罚款

  「75条」交割仓库违规的,责令改正,给予警告 单位从事的,责任人:处1-10万罚款

  「76条」国有企业违规买卖期货的 责任人降级至开除的纪律处分

  没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

  没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款

  9、「74条」操纵期货价格的,责令改正,给予警告

  「77条」境内机构、人员违规从事境外期货交易的,

  「78条」违规设置期货交易所、期货公司的

  没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

  没有所得或不满20万元的,处以20-100万罚款

  单位从事内幕交易的,责任人:处1-10万罚款

  10、「80」中介机构违规的,

  没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款

  责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处3-10万罚款

  法规总结:「70条」期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,是1-3倍罚款,不足10万处以10-30万,相关人员1-5万罚款

  「78条」违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万处以20-100万

  「73条」利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处3-30万罚款

  「80条」中介机构违规的直接责任人处以3-10万,

  其他的全部是 1-5倍罚款,不足10万的处以10-50万,责任人处以1-10万

  对单位:期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分

  对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分

  期货公司的给予警告处分

  三、变相期货交易

  满足下列之一的;

  ①为参与买卖双方提供履约担保

  ②实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约标的额的20%

  四、其他事项

  1、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。

2013年期货从业资格考试报考指南
考试介绍 报考条件 报考流程 考试时间
考试科目 报名时间 考试题型 考试大纲
考试地点 考试教材 模拟试题 经验交流

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