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理财规划师《基础知识》多选题测试卷

http://zige.eol.cn  来源:  作者:网络  2012-08-31    

金融类 财会类 医药类 建造类

  中国教育在线收集整理了2012理财规划师考试测试题,希望对报考理财规划师考试的朋友有所帮助,下面是理财规划师专业能力部分多选选择题试卷。

  多项选择题(共50题,每题1分,共50分)

  1、在与客户会谈时,会谈内容安排的步骤是:()

  A.向客户介绍所在机构及本人所具有的资格、资历;

  B.所在机构的业务范围和业务规模;

  C.客房的具体情况和意向;

  D.询问客户是否清楚自身的财务状况,是否具有财务决定权;

  E.客户是否愿意接受收费的理财服务。

  2、与客户会谈时需拟定会谈担纲,并据此确定谈话内容的顺序和步骤:()

  A.切忌“单刀直入”式的谈话方式

  B.创造轻松的谈话气氛

  C.适时转入正题

  D.简单概括

  3、在中国根据国家劳动和社会保障部颁布的《理财规划师国家职业标准》,理财规划业务包括:()

  A.个人财务规划

  B.家族财务规划

  C.中小企业财务规划

  B.大企业财务规划

  4、理财规划业务的目标,个人理财和公司理财的区别在于:()

  A.公司理财的目标在于股东价值最大化,体现的是效益优先

  B.个人理财的目标是使个人与家庭财务状况更加合理,体现的稳定为先。

  C.公司理财的目标在于股民的价值最大化,体现的是权益优先

  D.个人理财的目标是使个人与家庭财务状况更加合理,体现的自由为先。

  105、理财规划师应该向客户解释理财规划业务的基本步骤为:()

  A.建立客户关系,

  B.收客户信息,

  C.分析客户财务状况,

  D.制定理财方案,

  E.执行理财方案。

  6、理财合同的签订程序有:()

  A.理财规划师应准备好合同文本

  B.将合同交给客户

  C.审查客户的身份

  D.如客户对合同内容无异议,同意签署合同。

  7、根据理财规划服务的内容和理财规划服务合同的,理财规划服务合同主要不包括哪些条款:()

  A.违约人条款,B.鉴于条款,C.委托人条款,D.当事人条款

  E.客户权利与义务

  8、客户的权利和义务主要包括:()

  A.客户有依据合同约定得到理财规划服务的权利

  B.有要求理财规划师所在机构提供书面理财方案的权利

  C.客户有要求出示相关工作资料的权利。

  D.有要求理财规划师跟踪和指导理财规划方案执行的权利。

  E有要求理财规划师及所在机构保密的权利

  9、争议解决方式主要包括()

  A.协商,B.调解,C.会谈,D.诉讼或仲裁

  10、一般说来,影响理财规划师工作的宏观经济信息主要包括()

  A.国内生产总值,B.失业率、利率和汇率,C.物价和通货膨胀率,D.国债发行

  E.税收制度社会保障制度

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